廖英强

　　男，1970年1月出生于天津，著名财经节目主持人；

　　上海交通大学、上海金融学院客座教授，代表作品有《股市廖聊吧》等系列丛书；

　　今年5月6日，其因涉嫌操纵“佳士科技”等39只股票，被证监会罚没1.29亿元。

　　舆情要点

　　5月6日，证监会发布针对廖英强的行政处罚决定书。其内容显示，廖英强利用其知名财经节目主持人的影响力，通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场，非法获取巨额私利，严重损害资本市场公开、公平、公正原则。证监会认为，其行为违反了证券法“以其他手段操纵证券市场”的规定，属于典型的“黑嘴”荐股行为，扰乱了正常的市场交易秩序，侵害了公众投资者的利益，依据《证券法》第二百零三条规定，决定对其没收违法所得4300余万元，并处近8621万元罚款，共计罚没1.29亿元。

　　面对巨额罚单，廖英强一面表示认罚，在申辩意见中表示“无力承担罚款、请求从轻处罚”，一面却扬言“爱怎么样怎么样吧，没必要辩解”“不缺少缴纳罚款的财产”“相当于打了一点多亿的广告，廖英强的名字算是家喻户晓”。其将行政处罚视为“打广告”的回应，立即引发社会抵触情绪，各方纷纷谴责其对监管处罚的蔑视态度，话题热度高涨。

　　5月11日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会注意到广大投资者对廖英强言论的激烈反应，无不痛斥其视侵害投资者权益为儿戏的做法。“敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为，最终都必将得到应有惩罚，付出沉重代价。”

　　廖英强及证监会的回应均引发舆论波动，对此，新华社、人民网、《证券时报》、东方网等主流媒体纷纷刊发报道评论，新浪微博中关于廖英强的话题评论热度持续，各方高度关注事件进展，舆情持续升温。

　　目前，案件查办工作已经全面展开。证监会新闻发言人表示，证监会近期部署了2018年专项执法行动第一批案件，将集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息、充当股市“黑嘴”，并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。

　　媒体评论摘要

　　《证券时报》：资本市场法律尊严不容戏弄

　　廖英强之所以敢戏弄法律的尊严，很大程度上是因为现有证券违法犯罪的处罚力度还不够，虽然一些巨额案件不断被开出亿元级甚至十亿元级“天价”罚单，但大多数作奸犯科者逃脱了应有的刑法惩罚，法律的威慑力还没有充分发挥出来。

　　最近几年，监管部门查处市场操纵、内幕交易等违法行为的频率明显加大，处罚力度也较以往有所加强，市场秩序有了较为明显的好转。但证券市场违法犯罪具有行为隐蔽、危害巨大的特点，行政性的罚没处罚多，而诉之于刑法让坏人锒铛入狱的少，以罚代刑的做法没有起到足够的阻吓作用，在很大程度上减低了监管的效果。

　　《深圳商报》：“黑嘴”们何以屡屡得手？

　　这几年，“巴菲特热”一波接一波。比如今年，前往美国“朝圣”巴菲特的中国投资者据说就有上万人。不过，显而易见的是，太多的人想成为巴菲特那样的人，只是想享有巴菲特那样多的财富，而不是愿意拥有巴菲特所秉持的价值投资理念所需要的耐心和执著。太多的人崇信那句中国老话：马无夜草不肥，人无外财不富。所谓外财，就是横财，就是一夜暴富。这样的人当然没有巴菲特那种慢慢变富的耐心，所以就想走捷径，于是，要么掉进别人挖好的陷阱，要么成为别人致富捷径上的铺路石。飞来的不是横财，而是横祸。

　　监管部门对证券“黑嘴”的处罚当然大快人心，但是仍然任重道远。历史的经验已经表明，市场从来不缺“黑嘴”，也从来不缺上当受骗的人。或者也可以反过来说，正是因为从来不缺上当受骗的人，所以从来不缺专门引诱人上当受骗的“黑嘴”。廖英强被处罚后的高调张扬，或许正说明一个问题，傻子太多，骗子不够用。这里，让人略觉安慰的是，即便骗子暂时达到成功，最终也还是没有好下场。

　　《上海证券报》：天价罚单之后 仍要警惕新的“廖英强”

　　技术的快速进步给一些别有用心的人一种错觉：在某些角落、某些时刻，他们可以打现行法律法规的“擦边球”。像廖英强这样的“黑嘴”在受到重罚之后，依然能够有一方天地，去实现他不足为人细谈的“有所发展”。这种现象所暴露的问题值得深思。如果不能给予这样的现象以足够震慑，恐怕难以避免新的“廖英强”铤而走险，不断试探法律法规的底线和监管者的执法决心。

　　魔高一尺，道高一丈，监管者与“廖英强”们正在进行着一场较量。在这个过程中，投资者应当时刻保持警惕，一方面擦亮眼睛，从形形色色的市场中人里辨认出那些害人精；另一方面更要擦亮心灵，不要屈从于投机、暴富的贪念，立足价值投资、理性投资，方能不被千变万化的“廖英强”们所惑。

　　网民观点

　　@世界之醉最罪：这些“黑嘴”太可恶，散布不实信息，让广大散户被套，给他自己买的股票“抬轿”，这是喝散户的血肥他自己，是可忍孰不可忍！

　　@木鱼先生：证监会处置得当及时，给扰乱市场者一记棒喝。

　　@择远：广大投资者，尤其是中小投资者，要多学习、多观察、多思考，专家的意见可以借鉴参考，但切忌盲目听从，不要让“黑嘴”蒙蔽了自己的双眼，最终让“黑嘴”黑了自己。

　　@王伯潇：投资者权益维护仍是一大难题。未来应从多个层面采取措施，如进一步完善证券期货市场基础法律制度、证券期货纠纷多元化解机制等。

　　舆情点评

　　事实上，在我国近30年的股市发展历程中，从来不乏廖英强式的股市“黑嘴”。据证监会统计，2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出市场禁入。无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量，还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量，都有大幅度增长。

　　那么，在监管日益收紧的背景下，为何“黑嘴”仍然不收口？一方面，庞大的股民群体在较为有限的专业信息获取渠道中，欣然追捧能给他们带来既得利益的所谓“专业意见”；另一方面，目前被查出并受到处罚的“黑嘴”，在许多情况下，相关部门是采取“谴责”“约谈”或者“以罚代管”的手段进行监管，对于获取巨额利益的“黑嘴”来说，并不能起到足够的震慑作用，甚至于有些人在交了罚款之后换个“马甲”继续忽悠。因而，廖英强公然藐视监管处罚现象的出现并非偶然，其反映出的股市中现存的监管漏洞，值得反思。

　　严厉打击股市“黑嘴”，保护投资者尤其是中小投资者，是证券监管的首要职责。

　　惩治股市“黑嘴”需要多管齐下：在法律层面，完善相关法律法规，强化刑事惩戒。像廖英强这样通过欺诈获取巨额不义之财，扰乱了正常的证券市场秩序，侵损散户的财产权益，甚至还可能引发次生社会问题，影响社会稳定，其危害性不言而喻。通过完善法律法规，改变当下以罚代刑现状，逐步提高大额证券案件行为入刑的比例，提高涉案成本，可有效打击股市“黑嘴”挑战法律底线的行为；

　　在监管层面，健全相关制度，严格施行市场禁入措施。股市“黑嘴”一直以来都是资本市场的顽疾之一，影响着资本市场的正常运行。通过健全从事投资咨询领域的行业准入机制，以及违规行为出现后严格执行市场禁入措施，从前置和后置两个维度加大监管力度，整肃行业风气，方可撼动顽疾存活的土壤。

　　此外，广大投资者自身要提高鉴别能力，掌握基本证券投资知识。在互联网时代，新型“黑嘴”的荐股方式更加隐蔽而巧妙，投资者要擦亮眼睛，保持清醒，不盲目轻信那些“语不惊人死不休”的股评和缺乏正当来源的信息，不轻易被一些所谓的“好处”所诱惑，才能避免成为“黑嘴”盘中的“韭菜”。

来源：王芳

作者：王芳

编辑：redcloud